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OTC產品被認定程序違規海通證券吃首張罰單

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

曾經令業界驚羨的海通證券()(,收盤價10.24元)OTC產品最終遭遇監管層的處罰。

由于公司發行的“一海通財”系列OTC產品是現行監管規則未予明確的創新型產品,而公司并未向監管部門進行報備。由此,證監會上海監管局發出《關于對海通證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》。《每日經濟新聞》記者發現,作為首批獲得試點的7家券商之一,海通證券是首家推出創新產品的券商。對于此次處罰,業界認為此前“風風火火”的券商OTC創新試點將會適當放緩。

被責令改正

今日,海通證券公告稱,2013年4月22日,公司收到證監會上海監管局《關于對海通證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》:“經查,我局發現你公司發行的“一海通財”系列產品系現行監管規則未予明確的創新型產品,但你公司未按照《證券公司業務(產品)創新工作指引(試行)》的規定,向中國證監會機構監管部履行創新產品方案報送義務。”

對于上述問題,海通證券表示,公司高度重視,于第一時間積極組織整改,完善相關工作程序,并對相關責任人進行了責任追究和處分。公司將按照證監會的要求繼續推進創新業務發展,同時嚴格遵守相關監管規定,嚴格履行報送義務。

目前,券商OTC創新試點僅在7家券商之間展開。2012年12月,中國證券協會發布《證券公司柜臺交易業務規范》,海通、國泰君安、國信、申銀萬國、中信建投、廣發、興業7家券商啟動柜臺交易試點。

首發OTC產品受熱捧

柜臺交易市場又稱OTC市場,和交易所市場不同,OTC沒有統一集中的交易場所,沒有統一的成員資格,沒有統一的規則制度,主要采取一對一協商交易或報價交易方式,交易多樣化、個性化的非標準產品。

據悉,作為首家發布柜臺交易產品的券商。海通證券的柜臺交易業務于今年1月4日上線,并發布5款柜臺交易產品。海通證券首批發售的是5款低風險、中低風險及中度風險的產品,分別為“一海通財”14天1號、35天1號、91天1號、365天1號人民幣理財產品和海通月月財優先級6月期1號產品。其中,“一海通財”14天1號、35天1號、91天1號、365天1號人民幣理財產品的預期年化收益率分別達到4%、5%、5.2%、7%。該產品購買起點5萬元,在發行4天之后就被搶購一空,據報道稱,上述5款產品共募超9.8億元。此后,業界紛紛摩拳擦掌欲開展OTC業務。

然而,上述OTC產品發行不到兩個月,就有專業人士對柜臺交易產品發行主體的合法性和利益防火墻的設置產生質疑,目前來看,監管層已經認定上述OTC產品違規。

目前來看,海通證券上述“一海通財”系列產品已經從海通證券的官網上下線。有業內人士認為,由于此前券商OTC創新業務屬于“灰色地帶”,目前監管層予以定性,將會令該項創新業務暫時遇冷,與此前如火如荼的情況相比,發展速度將會放緩。

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