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海通證券OTC產品遭查遲遲無果

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

近日,一份中國證監會要求上海證監局現場核查海通證券()“一海通財”等券商柜臺交易(OTC)產品的內部函件不慎曝光。內部函件顯示,文件下發日期為3月7日,要求上海證監局上報證監會檢查結果的時間為3月22日。只是,如今已經進入4月份,但具體的檢查情況仍未見公開披露。

《金證券》記者獨家獲悉,此前海通證券董事長曾親自率OTC團隊前往證監會解釋。

接觸證監會人士表示,海通的問題歸根到底是“證監會和協會之間的矛盾問題,海通只是一個爆發點。”昨日記者致電上海證監局,證監局公開電話只回應“不太了解情況,可以關注信披媒體”。而當記者致電海通證券OTC業務負責人杜洪波時,對方以“不認識記者”為由果斷掛上電話。

尚無核查結果

《金證券》記者獲悉,2013年1月14日,海通證券正式發布OTC產品,成為首家進行上線柜臺交易業務的券商。海通證券發布的OTC產品共5款,分別為“一海通財”14天1號、35天1號、91天1號、365天1號人民幣理財產品和海通月月財優先級6月期1號,風險級別為低風險、中低風險及中風險,年化收益率在4%-7%。這5只OTC產品短短幾天即超募6個多億,一時風光無限。

然而,好景不長。1月底,上海某證券公司資深理財產品研發設計人士向媒體爆料稱,“海通證券柜臺交易市場發行的產品發行主體不合法,涉嫌違反《證券公司監管條例》和《證券法》,約定回購證券交易只能用券商自有資金開展,海通證券卻創新集資款做這個業務。”矛頭直指“一海通財14天1號”人民幣理財產品。

其間,海通證券一直保持沉默。

3月份,一份關于中國證監會要求上海證監局對海通證券“一海通財”系列產品進行現場核查的內部函件意外曝光,“一海通財”系列產品的問題從市場的質疑上升到監管部門重視的階段。這份內部函顯示發函時間為3月7日,上海證監局需在3月22日前將檢查結果報告給證監會。

不過,截至昨日,上海證監局與海通證券皆無公開消息對這一情況做說明。《金證券》記者以投資者身份致電上海證監局公開電話,詢問海通證券的“一海通財”是否有問題,這類OTC產品是否合規、能否購買,上海證監局公開電話接聽人員稱,“不太了解情況,如果有什么會在信披媒體上刊登。”隨后補充道,“你可以暫停購買這類產品。”

董事長親自解釋

“海通證券很重視這個事情,董事長曾經親自率領OTC團隊的主要人員前往證監會解釋,但解釋的情況可能并不理想,現在還在懸著呢。”昨日,接觸證監會人士透露其中的曲折。隨后,《金證券》記者致電被媒體稱為海通證券OTC業務的負責人杜洪波,試圖求證上述人士的說法。杜洪波在接到記者電話后,以“不認識記者”為由果斷掛上電話。

據了解,海通證券5款OTC產品主要涉及問題有兩個,一是風控問題,一是發行主體問題。其中風控問題是目前券商產品創新過程中頻頻觸及的問題。市場資深人士認為,目前券商創新過程中,真正的創新寥寥無幾,基本上都是在包裝和反復套利之間尋找創新空間。

而在發行主體上,此前有媒體稱,由于海通證券已經設立資管子公司,考慮到同業競爭的關系,所以作為母公司的海通證券已然不具備資管資格,但是海通證券卻是一海通財14天001號、一海通財35天001號、一海通財91天理財產品的管理人,并同時為這三只產品的托管人,在沒有外部獨立第三方托管監督下,海通證券的這一做法并不合規。

昨日,《金證券》記者撥打海通證券熱線電話,詢問最近公司還有沒有OTC產品發售動作時,工作人員表示“暫時都沒有,可以看看其他產品。”

監管內部有分歧

值得一提的是,上述接觸證監會人士表示,海通的問題其實并不大,之所以證監會下發核查函,主要是因為證監會和中國證券業協會之間在券商產品創新上的矛盾所致。“券商產品創新過程中,協會是做了很多工作的。有什么問題、出了什么事都需要協會來協調。而證監會這邊在監管上是比較緊的。”

事實上,OTC產品的出爐離不開中國證券業協會的身影。2012年12月,中國證券業協會發布《證券公司柜臺交易業務規范》,海通、國君、國信、申萬、中信建投、廣發、興業等7家券商啟動柜臺交易試點。1月30日,中國證券業協會秘書長李格平表示,協會已完成對9家證券公司的柜臺交易業務方案專業評價,上述7家正在試點。隨后,中國證券業協會對第二批試點方案開展專業評價工作,形成《關于發展證券公司柜臺市場的建議》并報送證監會。

“正是從平衡各方利益的角度考慮,海通證券董事長才會親自出馬向證監會解釋這個事情。現在券商創新實際運行和應對監管上困難都很多。”這名人士對《金證券》記者表示。

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