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海通證券信息點評:《證券投資基金運作管理辦法》征求意見稿點評

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

海通證券股份有限公司婁靜,王廣國

4月26日,證監會網站今日公布《證券投資基金運作管理辦法》征求意見稿(以下簡稱:“修訂稿”),修訂稿的修訂原則繼續按照“加強監管、放松管制”的要求:既要推動行業創新發展,又要切實加強風險防范,促進基金行業和資本市場健康發展。

修訂稿的改變主要包括3個方面:1、根據新《基金法》的規定作出調整:拓寬管理人和托管人范圍、明確對基金關聯交易的要求、完善召集基金份額持有人大會的程序、細化了基金轉換運作方式或合并的程序、根據新《基金法》對部分表述作出調整例如基金募集申請的審批由“核準制”改為“注冊制”。

2、強化監管,加強風險防范和投資者保護:提高對股票型基金倉位下限的要求、強化對基金分散投資的要求、明確規定基金投資的杠桿上限、明確了基金更新注冊申請材料的要求、加強對小規模基金的監管等。

3、放松管制,拓寬行業創新發展的空間:取消擬募集基金不得與基金公司旗下現有基金雷同的規定、優化發起式基金通道并引入種子基金模式、進一步豐富基金的類別、調整了對開放式基金收益分配的約束、為豐富基金的交易方式預留空間、明確了協會在創新產品評審中的作用、根據基金業的實踐情況,完善了《運作辦法》的相關規定等。

修訂稿主要亮點如下:提高對股票型基金倉位下限的要求:股票型基金的最低股票投資倉位為80%。

明確規定基金投資的杠桿上限,基金的總資產不得超過基金凈資產的140%,進一步加強分散投資,10%的分散化要求從股票擴大到債券等其他證券品種。

FOF產品成為公募基金新成員,基金管理公司規模提升增加新亮點。

加強對小規模基金的監管,鼓勵小基金“關停并轉”。

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