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違規買賣股票獲利林文清遭證監會警告并罰款

2014-02-19 11:44:15
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違規買賣股票獲利林文清遭證監會警告并罰款

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記者昨天獲悉,林文清利用多個賬戶違法違規買賣騰達建設集團股份有限公司(簡稱騰達建設)股票超出“舉牌”的警戒線,且并未履行相關披露義務,證監會已經對其下發了處罰通知。除了對林文清給予警告之外,還處以160萬元的罰款。

為保護中小投資者利益,防止機構大戶操縱股價,《證券法》規定,投資者以及一致行動人持有一個上市公司已發行股份的5%時,即構成舉牌,應在該事實發生之日起3日內,向證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司并予以公告,并且履行有關法律規定的義務。

然而,證監會的調查顯示,自2009年12月29日起,林文清利用其本人和他人共計16個證券賬戶買賣騰達建設股票。截至2010年1月27日收盤,上述16個證券賬戶共持有騰達建設股,持股占公司已發行股份的5.17%;截至2010年3月4日收盤,上述賬戶持有騰達建設股,持股占公司已發行股份的10.01%;截至2010年3月31日開盤,上述賬戶持有騰達建設股,占公司已發行股份的比例為10.72%,當日收盤后上述賬戶持有騰達建設股,占公司已發行股份的0.01%。

證監會認為,對買入騰達建設股票超過該公司已發行股份的5%以后的股票持有和變動情況,林文清未向中國證監會、上海證券交易所作出書面報告,也未通知騰達建設并予公告;在持有騰達建設股票超過該公司已發行股份的5%并在《證券法》規定的限制買賣期內,林文清仍持續買賣騰達建設股票。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十三條、第二百零四條規定,證監會決定對林文清給予警告,并處以160萬元罰款。(記者敖曉波)

文章來源:京華時報

責任編輯:聞育

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