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整肅上市公司高管違規買賣股票

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

祁連山和海螺水泥兩公司高層違規炒股

兩家水泥上市公司祁連山.SH和海螺水泥.SH近日都因高層涉嫌違規炒股,被證監會稽查總隊調查。

祁連山董秘王云鵬向CBN記者表示,調查事件說明證監會加大了對上市公司高層的管理力度。而海螺水泥公司一位不愿透露姓名的高層則稱,此事發生后公司立即向全體高層發出了函件,對所有高管加強了炒股規定的管理。

祁連山高管對買賣股票規則不熟

2009年4月2日,祁連山收到證監會《調查通知書》稽查總隊調查通字003號,通知書稱,公司監事盧憲斌因"涉嫌違規買賣本公司股票",被立案調查。公司已同意他辭去監事一職。

該事件發生在2008年11月6日。當時盧憲斌以4.69元買入祁連山股,以4.78元買入祁連山股;2008年11月11日以5.70元賣出100股,2008年11月12日以5.31元賣出100股,2008年11月13日以5.85元賣出股。以上兩次共買入股,三次共賣出股,共獲利.30元。

王云鵬告訴CBN記者,盧憲斌是由于對于高管購買股票規則的不熟悉才會涉嫌違規的。盧憲斌買入后,又有人告訴他"高管不能買股票",他隨即拋出手中的股票,后來發現自己聽錯了。"而實際上高層是可以購買的,但要持有股票6個月。"

據王云鵬回憶,證監會已于年初來過公司,并對其本人有過預調查,如購買股票的時間點等等。事情發生后,公司馬上組織高層認真學習了有關規定。

現在,祁連山的所有高管及親屬要購買股票,都需要立刻上報董事會辦公室,并經過董事辦同意才可買股票。

"比如某個高層上報后,我們認為此后按照證監會要求的時間段內不會發公告,即刻告訴對方可以購買;如果要發公告的話,就肯定地告訴對方不可購買。"

《上市公司董事,監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》指出:"上市公司董事,監事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票:上市公司定期報告公告前30日內;上市公司業績預告,業績快報公告前10日內;自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中,至依法披露后2個交易日內。"

據透露,公司根據相關規定,盧憲斌已將所獲收益約3.7萬元全部上繳公司,并處以1萬元罰款。

海螺水泥高層疏于掌控股票賬戶

而另一家水泥企業海螺水泥也發布公告稱,4月2日,公司副總經理王建超接到中國證監會調查通知書,因王建超涉嫌違規買賣公司股票,證監會決定立案調查。目前海螺水泥董事會已同意王建超辭去公司副總經理這一職務。

王建超是因為對于個人證券賬戶的管理不善,導致其親屬利用其證券賬務買賣了海螺水泥的A股。2009年2月12日,王建超已向公司進行書面報告。該賬戶所持有的股現在是公司的限售股。

前述海螺水泥高層表示,該事件發生后,公司要求所有高層簽署了"書面確認",即賬戶都要由自己管理。另外,公司也就有關購買股票的規定向高層進一步強調。

兩家公司的高管一致認為,證監會的調查應該理解為政府對高管的管理正在加強,海螺水泥高層也稱證監會的動作比以往要高調。

除上述兩家公司之外,還有其他公司如恒生電子.SH和金發科技.SH近日也接到了證監會的調查通知書,個別高管也在接受調查。

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