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財富證券研發中心總經理違法買賣股票遭處罰

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

新浪財經客戶端:證監會新政激活A股IPO改革八大關鍵詞

中新網1月22日電據證監會網站消息,吳曉佳在擔任財富證券有限責任公司研發中心總經理期間違法買賣股票,違反《證券法》關于“禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的規定,證監會責令吳曉佳依法處理非法持有的股票,并處以30萬元罰款。

吳曉佳在擔任財富證券有限責任公司研發中心總經理期間,自2007年10月23日至2012年2月28日,利用“雷小某”、“雷洪某”賬戶交易股票,累計買入金額416,426,834.18元,累計賣出金額404,729,301.62元,實際虧損9,267,627.43元。

以上事實,有相關賬戶開戶資料、交易流水、資金存取記錄、當事人詢問筆錄和情況說明等證據證明,足以認定。

證監會認為,吳曉佳作為證券公司的從業人員,在任期內借用他人賬戶買賣、持有股票的行為,違反了《證券法》第四十三條的規定,構成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十九條的規定,證監會決定:責令吳曉佳依法處理非法持有的股票,并處以30萬元罰款。(中新網證券頻道)

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