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國泰目標收益保本混合型證券投資基金招募說明書

2013-11-05 14:52:32
來源:網絡

(上接B9版)

王軍,獨立董事,博士研究生,教授。1986年起在對外經濟貿易大學法律系、法學院執教,任助教、講師、副教授、教授、博士生導師、法學院副院長、院長,兼任國務院學位委員會第六屆學科評議組法學組成員、全國法律專業學位研究生教育指導委員會委員、國際貿易和金融法律研究所所長、中國法學會國際經濟法學研究會副會長、中國法學會民法學研究會常務理事、中國法學教育研究會第一屆理事會常務理事、中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員、新加坡國際仲裁中心仲裁員、北京仲裁委員會仲裁員、大連仲裁委員會仲裁員等職。2010年6月起任公司獨立董事。

劉秉升,獨立董事,大學學歷,高級經濟師。1980年起任吉林省長白縣馬鹿溝鄉黨委書記;1982年起任吉林省長白朝鮮族自治縣縣委常委、常務副縣長;1985年起任吉林省撫松縣縣委常委、常務副縣長;1989年起任中國建設銀行吉林省白山市支行行長、黨委書記;1995年起任中國建設銀行長春市分行行長、黨委書記;1998年起任中國建設銀行海南省分行行長、黨委書記。2007年任海南省銀行業協會會長。2010年11月起任公司獨立董事。

韓少華,獨立董事,大學專科,高級會計師。1964年起在中國建設銀行河南省工作,歷任河南省分行副處長、處長;南陽市分行行長、黨組書記;分行總會計師。2003年至2008年任河南省豫財會計師事務所副所長。2010年11月起任公司獨立董事。

唐建光,監事會主席,大學本科,高級工程師。1982年1月至1988年10月在煤炭工業部基建司任工程師;1988年10月至1993年7月在中國統配煤礦總公司基建局任副處長;1993年7月至1995年9月在中煤建設開發總公司總經理辦公室任處長;1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作,先后任綜合處處長、中心副主任;1998年10月至2005年1月在中國建設銀行資產保全部任副總經理;2005年1月起在中國建銀投資有限責任公司先后任資產管理處置部總經理、企業管理部高級業務總監。2010年11月起任公司監事會主席。

AmerigoBORRINI,監事,大學本科,CFA,金融咨詢師。1967年起歷任忠利集團會計結算部、忠利集團金融分析師、忠利集團基金經理、忠利集團資產管理公司財務部首席執行官、忠利集團財務部總監、忠利集團總經理助理、忠利集團首席風險官、忠利集團兼并收購及企業融資部總監,并在GeneraliHorizonS.p.A.,Trieste(IT)、BGFiduciariaSIM兼任董事會主席及AutovieVeneteS.p.A.、BancaGeneraliS.p.A.、Flandria(B)、GeneraliInvestmentsItalySGRS.p.A.,Trieste(IT)、GeneraliInvestmentsSICAV(Lux)、GeneraliFinanceB.V.,Diemen(NL)、GeneraliInvestissement,Parigi(FR)、Genirland(IRL)、GeneraliMultinationalPensionSolutionsSICAV(Lux)、GraafschapHollandN.V.,Diemen(NL)、LaCentraleFinaziariaGeneraleS.p.A.、NetEngineeringInternationalS.p.A.,Padova(IT)、PerseoS.p.A.,Torino(IT)、PremudaS.p.A.,Genvoa(IT)、TransoceanHoldingCorporation(USA)等公司兼任董事。2010年6月起任公司監事。

劉順君,監事,碩士研究生,高級經濟師。1986年7月至2000年3月在中國人民解放軍軍事經濟學院工作,歷任教員、副主任。2000年4月至2003年1月在長江證券有限責任公司工作,歷任投資銀行總部業務主管、項目經理。2003年1月至2005年5月任長江巴黎百富勤證券有限責任公司北京部高級經理。2005年6月起在中國電力財務有限公司工作,先后任金融租賃公司籌建處綜合部主任,營業管理部主任助理,華北分公司總經理助理、華北分公司副總經理、黨組成員、紀檢組長、工會主席,福建業務部副主任、主任,現任中國電力財務有限公司投資管理部主任。2012年4月起任公司監事。

沙骎,監事,碩士研究生。1998年5月至1999年11月任職于國泰君安證券,1999年11月至2000年11月任職于平安保險集團,2000年11月至2008年1月任職于寶盈基金管理有限公司。2008年2月加入國泰基金管理有限公司,先后擔任交易管理部總監、研究部總監。現任公司投資總監兼基金經理。2010年11月起任公司職工監事。

王駿,監事,碩士研究生。曾任國泰君安證券公司會計、清算部經理,2001年10月加入國泰基金管理有限公司,從事基金登記核算工作,現任運營管理部總監。2007年11月起任公司職工監事。

3、高級管理人員

陳勇勝,董事長,簡歷情況見董事會成員介紹。

金旭,總經理,簡歷情況見董事會成員介紹。

巴立康,碩士研究生,高級會計師,20年證券基金從業經歷。1993年4月至1998年4月在華夏證券工作,歷任營業部財務經理、公司計劃財務部副總經理兼上海分公司財務部經理。1998年4月至2007年11月在華夏基金管理有限公司工作,歷任綜合管理部總經理、基金運作部總經理、基金運營總監、稽核總監。2007年12月加入國泰基金管理有限公司,2008年12月起擔任公司副總經理。

周向勇,碩士研究生,17年金融從業經歷。1996年7月至2004年12月在中國建設銀行總行工作,先后任辦公室科員、個人銀行業務部主任科員。2004年12月至2011年1月在中國建銀投資公司工作,任辦公室高級業務經理、業務運營組負責人。2011年1月加入國泰基金管理有限公司,任總經理助理,2012年11月起任公司副總經理。

李志堅,碩士研究生,21年金融業從業經歷。1992年2月至1994年12月在美國花旗銀行臺北分行工作,任財務企劃助理;1995年1月至2000年12月在臺灣大華證券公司工作,任債券交易總監;2001年1月至2004年9月在臺灣景順投信股份有限公司工作,負責投資業務;2004年10月至2006年5月在臺灣保誠投信股份有限公司工作,負責投資業務;2006年6月至2010年4月在美國紐約人壽臺灣子公司工作,任投資長;2010年5月至2012年12月在臺灣富邦投信股份有限公司工作,任投資長;2013年1月起加入國泰基金管理有限公司,任全球投資總監,2013年6月起任公司副總經理。

田昆,博士研究生,10年證券基金從業經歷。2003年7月至2012年8月在博時基金管理有限公司工作,歷任渠道經理、渠道主管、上海分公司副總經理、北京分公司副總經理、市場部總經理、北京分公司及零售業務總經理。2012年8月加入國泰基金管理有限公司,2012年11月起任公司副總經理。

林海中,碩士研究生,11年證券基金從業經歷。2002年8月至2005年4月在中國證監會信息中心工作,歷任專業助理、主任科員;2005年4月至2012年6月在中國證監會基金監管部工作,歷任主任科員、副處長、處長。2012年6月加入國泰基金管理有限公司,2012年8月起任公司督察長。

4、本基金擬任基金經理

邱曉華,男,碩士研究生。曾任職于新華通訊社、北京首都國際投資管理有限公司、銀河證券。2007年4月加入國泰基金管理有限公司,歷任行業研究員、基金經理助理;2011年4月起任國泰保本混合型證券投資基金的基金經理;2011年6月起兼任國泰金鹿保本增值混合證券投資基金的基金經理。

5、本基金投資決策委員會成員

本基金管理人設有公司投資決策委員會,其成員在公司總經理、分管副總經理、投資總監、研究部、固定收益部、基金管理部、財富管理中心、市場體系等負責人員中產生。公司總經理可以推薦上述人員以外的投資管理相關人員擔任成員,督察長和運營體系負責人列席公司投資決策委員會會議。公司投資決策委員會主要職責是根據有關法規和基金合同,審議并決策公司投資研究部門提出的公司整體投資策略、基金大類資產配置原則,以及研究相關投資部門提出的重大投資建議等。

投資決策委員會成員組成如下:

周向勇先生:副總經理

李志堅先生:副總經理

黃焱先生:總經理助理

張則斌先生:投資總監

沙骎先生:投資總監

張瑋先生:投資總監兼研究部總監

裴曉輝先生:固定收益投資總監兼固定收益部總監

6、上述成員之間均不存在近親屬或家屬關系。

(四)基金管理人職責

1、依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

6、編制季度、半年度和年度基金報告;

7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購贖回價格;

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

12、有關法律、法規和中國證監會規定的其他職責。

(五)基金管理人承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《證券法》行為的發生。

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止下列行為發生:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)法律法規或中國證監會禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;

(2)違反基金合同或托管協議;

(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;

(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;

(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;

(6)玩忽職守、濫用職權;

(7)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息;

(8)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩序;

(9)貶損同行,以抬高自己;

(10)以不正當手段謀求業務發展;

(11)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;

(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;

(13)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

4、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同的規定,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反基金合同行為的發生。

5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。

(六)基金經理承諾

1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益;

2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;

3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息;

4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

(七)基金管理人內部控制制度

1、內部控制制度概述

基金管理人為防范和化解經營運作中面臨的風險,保證經營活動的合法合規和有效開展,制定了一系列組織機制、管理方法、操作程序與控制措施,形成了公司完整的內部控制體系。該內部控制體系涵蓋了內部會計控制、風險管理控制和監察稽核制度等公司運營的各個方面,并通過相應的具體業務控制流程來嚴格實施。

(1)內部風險控制遵循的原則

1)全面性原則:內部風險控制必須覆蓋公司所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業務環節;

2)獨立性原則:公司設立獨立的稽核監察部,稽核監察部保持高度的獨立性和權威性,負責對公司各部門內部風險控制工作進行稽核和檢查;

3)相互制約原則:公司及各部門在內部組織結構的設計上形成一種相互制約的機制,建立不同崗位之間的制衡體系;

4)保持與業務發展的同等地位原則:公司的發展必須建立在風險控制制度完善和穩固的基礎上,內部風險控制應與公司業務發展放在同等地位上;

5)定性和定量相結合原則:建立完備風險控制指標體系,使風險控制更具客觀性和操作性。

(2)內部會計控制制度

公司根據國家有關法律法規和財務會計準則的要求,建立了完善的內部會計控制制度,實現了職責分離和崗位相互制約,確保會計核算的真實、準確、完整,并保證各基金會計核算和公司財務管理的相互獨立,保護基金資產的獨立、安全。

(3)風險管理控制制度

公司為有效控制管理運營中的風險,建立了一整套完整的風險管理控制制度,其內容由一系列的具體制度構成,主要包括:崗位分離和空間分離制度、投資管理控制制度、信息技術控制、營銷業務控制、信息披露制度、資料保全制度和獨立的稽核制度、人力資源管理以及相應的業務控制流程等。通過這些控制制度和流程,對公司面臨的投資風險和管理風險進行有效的控制。

(4)監察稽核制度

公司實行獨立的監察稽核制度,通過對稽核監察部充分授權,對公司執行國家有關法律法規情況、以及公司內部控制制度的遵循情況和有效性進行全面的獨立監察稽核,確保公司經營的合法合規性和內部控制的有效性。

2、基金管理人內部控制制度要素

(1)控制環境

公司經過多年的管理實踐,建立了良好的控制環境,以保證內部會計控制和管理控制的有效實施,主要包括科學的公司治理結構、合理的組織結構和分級授權、注重誠信并關注風險的道德觀和經營理念、獨立的監察稽核職能等方面。

1)公司建立并完善了科學的治理結構,目前有獨立董事4名。董事會下設提名及資格審查委員會、薪酬委員會、考核委員會等專業委員會,對公司重大經營決策和發展規劃進行決策及監督;

2)在組織結構方面,公司設立的分管領導議事會議、總經理辦公會議、投資決策委員會、風險控制委員會等機構分別負責公司經營、基金投資和風險控制等方面的決策和監督控制。同時公司各部門之間有明確的授權分工和風險控制責任,既相互獨立,又相互合作和制約,形成了合理的組織結構、決策授權和風險控制體系;

3)公司一貫堅持誠信為投資者服務的道德觀和穩健經營的管理理念。在員工中加強職業道德教育和風險觀念,形成了誠信為本和穩健經營的企業文化;4)公司稽核監察部擁有對公司任何經營活動進行獨立監察稽核的權限,并對公司內部控制措施的實施情況和有效性進行評價和提出改進建議。

(2)控制的性質和范圍

1)內部會計控制

公司建立了完善的內部會計控制,保證基金核算和公司財務核算的獨立性、全面性、真實性和及時性。

首先,公司根據國家有關法律法規、有關會計制度和準則,制定了完善的公司財務制度、基金會計制度以及會計業務控制流程,做好基金業務和公司經營的核算工作,真實、完整、準確地記錄和反映基金運作情況和公司財務狀況。

其次,公司將基金會計和公司財務核算從人員上、空間上和業務活動上嚴格分開,保證兩者相互獨立,各基金之間做到獨立建賬、獨立核算,保證基金資產和公司資產之間、以及各基金資產之間的相互獨立性。

公司建立了嚴格的崗位職責分離控制、憑證與記錄控制、資產接觸控制、獨立稽核等制度,確保在基金核算和公司財務管理中做到對資源的有效控制、有關功能的相互分離和各崗位的相互監督等。

另外公司還建立了嚴格的財務管理制度,執行嚴格的預算管理和財務費用審批制度,加強成本控制和監督。

2)風險管理控制

公司在經營管理中建立了有效的風險管理控制體系,主要包括:

崗位分離和空間隔離制度:為保證各部門的相對獨立性,公司建立了明確的崗位分離制度;同時實行空間隔離制度,建立防火墻,充分保證信息的隔離和保密;

投資管理業務控制:通過建立完整的研究業務控制、投資決策控制、交易業務控制,完善投資決策委員會的投資決策職能和風險控制委員會的風險控制職能,實行投資總監和基金經理分級授權制度和股票池制度,進行集中交易,以及稽核監察部對投資交易實時監控等,加強投資管理控制,做到研究、投資、交易、風險控制的相互獨立、相互制約和相互配合,有效控制操作風險;建立了科學先進的投資風險量化評估和管理體系,控制投資業務中面臨的市場風險、集中風險、流動性風險等;建立了科學合理的投資業績績效評估體系,對投資管理的風險和業績進行及時評估和反饋;

信息技術控制:為保證信息技術系統的安全穩定,公司在硬件設備運行維護、軟件采購維護、網絡安全、數據庫管理、危機處理機制等方面均制定實施了完善的制度和控制流程;

營銷業務控制:公司制定了完善的市場營銷、客戶開發和客戶服務制度,以保證在營銷業務中對有關法律法規的遵守,以及對經營風險的有效控制;

信息披露控制和資料保全制度:公司制定了規范的信息披露管理辦法,保證信息披露的及時、準確和完整;在資料保全方面,建立了完善的信息資料保全備份系統,以及完整的會計、統計和各種業務資料檔案;

獨立的監察稽核制度:稽核監察部有權對公司各業務部門工作進行稽核檢查,并保證稽核的獨立性和客觀性。

3)內部控制制度的實施

公司風險控制委員會首先從總體上制定了公司風險控制制度,對公司面臨的主要風險進行辨識和評估,制定了風險控制原則。在風險控制委員會總體方針指導下,各部門根據各自業務特點,對業務活動中存在的風險點進行了揭示和梳理,有針對性地建立了詳細的風險控制流程,并在實際業務中加以控制。

(3)內部控制制度實施情況檢查

公司稽核監察部在進行風險評估的基礎上,對公司各業務活動中內部控制措施的實施情況進行定期和不定期的監察稽核,重點是業務活動中風險暴露程度較高的環節,以確保公司經營合法合規、以及內部控制制度的有效遵循。

在確保現有內部控制制度實施情況的基礎上,公司會根據新業務開展和市場變化情況,對內部控制制度進行及時的更新和調整,以適應公司經營活動的變化。公司稽核監察部在對內部控制制度的執行情況進行監察稽核的基礎上,也會重點對內部控制制度的有效性進行評估,并提出相應改進建議。

(4)內部控制制度實施情況的報告

公司建立了有效的內部控制制度實施報告流程,各部門對于內部控制制度實施過程中出現的失效情況須及時向公司高級管理層和稽核監察部報告,使公司高級管理層和稽核監察部及時了解內部控制出現的問題并作出妥善處理。

稽核監察部在對內部控制實施情況的監察中,對發現的問題均立即向公司高級管理層報告,并提出相應的建議,對于重大問題,則通過督察長及時向公司董事長和中國證監會報告。同時稽核監察部定期出具獨立的監察稽核報告,直接報公司董事長和中國證監會。

3、基金管理人內部控制制度聲明書

基金管理人保證以上關于內部控制制度的披露真實、準確,并承諾公司將根據市場變化和業務發展不斷完善內部控制制度,切實維護基金份額持有人的合法權益。

四、基金托管人

名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)

住所:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

成立時間:2004年09月17日

注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號

聯系電話:(010)67595096(下轉B11版)

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