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國泰基金總經理金旭:應適度的放松基金行業管制

標簽 基金 證券 網易 中國 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

網易財經12月2日訊第八屆中國證券投資基金國際論壇年度峰會今日在深圳舉行,網易財經作為特邀網絡媒體,全程直播本次論壇。

國泰基金總經理金旭表示,必須堅持來放松管制,必須堅持適度放開整個基金行業的多元化的競爭,包括基金方式的組織形式,包括基金不同的發展模式,包括我們乃至產品和組織架構上的、運作模式上面的,如果通過各種的方式我們能夠給政策制定者或者是立法機構有這么一個概念,或者是我們進行這樣的一個教育的話,我覺得應該是惠澤整個基金行業非常重要的一個方面。

演講實錄:

金旭:肖總其實把整個行業面臨的制度上的或者是創新方面的很多的挑戰、或者是困難以及對策說了,我想大概在座的至少還在基金管理公司的這些從業者們大家都會感同身受的,我覺得總結得也非常全面,我基本上是很同意,而且平時跟肖總交流也在分享這些感受。

另外一個,從我的角度談到,因為當時課題留給我們的時候我們也在思考這個問題。上午聽到劉主席談話的時候,我相信很多的人會跟我一樣的感覺,劉主席的話可能觸動大家心靈成份是最多的。一個是感受到80歲的老人,他在所有的發言人里面他的精神狀態、他對市場的熱愛的拳拳之心,希望看到這個市場發展的熱切的感覺以及精神上的一些鼓舞性的表達方式,我自己受到了很大的鼓舞和感動。

我自己也在想為什么一個80歲的人站在講臺的時候還有那么強烈的生命力和一種鼓舞性呢?我覺得是一個信念,如果沒有一個信念的話支撐不了這么長的時間,你必須承認自然法則對一個正常年齡的一個摧殘也好、磨礪也好。這個信念就是剛剛肖總談到的,實際上你愿意在基金公司待多長時間,還是愿意在私募待多長時間,甚至你就是一個自由的操盤手或者是自由職業者,你所在每一個位置上都會有自己的信念上,如果在這個信念上活著就可以做自己領域里可以做的一些事情。

我快速地補充兩點,在基金行業面臨的挑戰和困難,以及我們應對的對策的時候,我覺得一方面是今天上午劉主席講到的也是行業的共識,必須來分清中國的基金行業發展的不同階段,現在的中國基金業處在什么階段里面。

這次大會的主題是"金融危機后的基金制度行業的發展和挑戰",我特別害怕不管是政府的指導者還是立法者,簡單地把這種境外的、過渡的、自由的監管理解為我們現在應該不僅是放松反而是更加加強,我覺得這是非常可怕的一種簡單的邏輯。事實上我覺得中國的基金行業,不管是整個中國的市場經濟下的條件和市場外圍和內核的條件,我們現在還在大多數的情況下沒有被開發或者是被嚴格限制發展的這么一個新瓶頸,而不是一個過度自由發展的狀態。

我覺得對于政策的監管者、政策決定者和我們的立法來看,我們必須堅持來放松管制,必須堅持適度放開整個基金行業的多元化的競爭,包括基金方式的組織形式,包括基金不同的發展模式,包括我們乃至產品和組織架構上的、運作模式上面的,如果通過各種的方式我們能夠給政策制定者或者是立法機構有這么一個概念,或者是我們進行這樣的一個教育的話,我覺得應該是惠澤整個基金行業非常重要的一個方面。

另外一個方面,我在不同的場合只要有公開發言的機會的時候,我自己本身確實參與過一些咱們證券基金行業的立法起草活動和制定工作,基金法我們原來在座的很多同事們一起看著這部法律的出臺,也知道這部法律的出臺我們做了多少的妥協,很多的前瞻性的、預見性的根據市場發展狀態下我們希望能夠借鑒的很多東西在當時的環境下都沒有很成功地體現在立法里。

可是5、6年前的時候我覺得我還是沒有這種非常強烈的感受,立法的根本原則的問題,立法的原則我們通常會講習慣性地講或者保護投資者的合法權益,保護基金所有關系里面所有的合法權益,促進基金行業的快速發展我們公平公正或者是怎么樣,我覺得已經是到時候來鮮明地對這個立法的原則提出市場化原則的時候了。

如果這個基金行業不能夠堅持市場化的立法原則的話,我覺得這個法律仍然是將來在還在某一時點上在制約這個法律的發展,由于我們的立法整個修改程序、制定程序是非常耗時、繁冗的,各方利益的均衡往往可能受非常偶然因素的影響這么一個大背景下,我們如果能夠在立法的原則里提出立法的市場化,我覺得應該說是會對這個行業至少在相當長的一段時間內保護這個行業正常、健康、快速地發展。

像劉主席今天上午提出來的一樣,當全球化的態勢已經不可逆轉,當中國你不管愿意或不愿意,我們整個基金行業不管愿意或者不愿意,都必須進入到一個國際大家庭里來參與國際準則、國際標準進行參與、進行活動的時候,你必須事先做好你的基本工作,我們的問題在于我們是基本上是應付式的和被動應戰式的。在基金立法的大背景下,我覺得可以有效避免這些問題的發生。

(本文來源:網易財經作者:楊紅霞)

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