獨愛同方股份工銀核心價值距持股"紅線"僅差0.09%時間:2011-04-1808:58:41來源:中國經濟網隋文靖發表評論>>

關鍵詞:持股市值基金資產凈值紅線單位凈值工銀

內容摘要:分析人士表示,若基金非主動買入而是因送股而被動超過“紅線”,則不屬違規;工銀瑞信基金公司相關人士據此表示,對個股持有市值占基金資產凈值比重較大是對股票的看好。工銀瑞信基金公司相關人士表示,對個股持有市值占基金資產凈值比重較大肯定是對股票的看好。

分析人士表示,若基金非主動買入而是因送股而被動超過“紅線”,則不屬違規;接近10%的持股比例,只能說明基金對相關股票看好

《證券日報》基金周刊獨家梳理了346只偏股基金持有的首席重倉股,其中有111只基金對其首席重倉股的持有市值占基金資產凈值比例介于1%至5%之間,另有11只基金第一重倉股持股市值占資產凈值比例逾9.5%,其中,工瑞信核心價值基金對其第一大重倉股同方股份的持有市值占基金自身資產凈值比例達9.91%,與規定的10%紅線僅相差0.09%,是對首席重倉股持股市值占基金資產凈值比例最高的一只基金。

工銀瑞信基金公司相關人士據此表示,對個股持有市值占基金資產凈值比重較大是對股票的看好。并強調,目前能做參考的年報數據所披露的信息距離現在已經相隔4個多月,基金的持倉情況很有可能在期間已經發生了變化。

除工銀瑞信核心價值基金外,華夏大盤精選、興業全球視野等10只基金對其第一重倉股的持股市值占基金資產凈值比例也均超過9.5%,分別介于9.51%至9.81%之間。

海通證券基金分析師吳先興接受《證券日報》基金周刊采訪時表示,現在基金持股市值占資產凈值比例接近規定值10%的基金有不少,但只要沒有超過10%就不違規,都屬于正常現象,說明這些基金對持有市值占資產凈值比例高的股票很看好。

工銀瑞信核心價值

距持股紅線僅差0.09%

《證券日報》基金周刊獨家根據基金年報相關數據對346只可比偏股型基金對第一重倉股的持股情況進行整理發現,346只偏股型基金對各自第一大重倉股的持有市值占基金自身資產凈值比例介于1%至5%(不包括5%)之間的有111只基金,這些基金對首席重倉股的持有與對其他重倉股并無太大差別,其中南方策略優化對其第一重倉股中材國際的持有市值僅占基金資產凈值比例的1.67%,是對首席重倉股持股市值占基金資產凈值比例最低的一只基金。

而有30只基金對首席重倉股的持有市值占基金資產凈值比例超過9%。值得指出的是,其中更是有11只基金持有第一重倉股持股市值占基金資產凈值比例逾越了9.5%。根據我國《證券投資基金運作管理辦法》第三十一條規定,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的10%。即上述11只偏股型基金對其第一大重倉股的持有市值占基金自身資產凈值的比例距離規定紅線僅相差不足0.5個百分點。

《證券日報》基金周刊根據WIND資訊整理數據顯示,在11只持股市值占基金資產凈值比例逾9.5%的偏股型基金中,工銀瑞信基金公司旗下的核心價值基金的第一大重倉股為同方股份,該只基金持有上述上市公司3564.57萬股,持股市值為9.45億元,而該只基金的資產凈值為95.35億元,持股市值占基金資產凈值比例高達9.91%,距離持股紅線僅相差0.09個百分點,是11只偏股型基金中對其第一大重倉股的持股市值占基金資產凈值比例最高的一只基金,WIND資訊數據顯示,這只基金今年以來復權單位凈值增長率為2.21%,位列可比基金業績前1/3陣營。

工銀瑞信基金公司相關人士表示,對個股持有市值占基金資產凈值比重較大肯定是對股票的看好。并強調,目前能做參考的年報數據所披露的信息距離現在已經相隔4個多月,基金的一些情況有可能已經發生了變化。

此外,其余10只對其第一重倉股的持股市值占基金資產凈值比例超過9.5%的基金分別是華夏大盤精選、興業全球視野、華夏策略精選、上投摩根中小盤、華泰柏瑞積極成長、工銀瑞信紅利、上投摩根中國優勢、長城消費增值、嘉實主題精選和長城雙動力,上述10只基金對其第一重倉股的持股市值占基金資產凈值比例分別為9.81%、9.75%、9.75%、9.71%、9.62%、9.6%、9.57%、9.57%、9.57%和9.51%。

德圣基金研究中心首席分析師江賽春在接受《證券日報》基金周刊采訪時表示,基金在交易時都會對持股等情況進行合規監控,如果有超過規定范圍的可能,就會及時采取減倉的措施。

海通證券基金分析師吳先興告訴《證券日報》基金周刊,《證券投資基金運作管理辦法》中對一只基金持有一家上市公司的股票市值不得超過基金資產凈值的10%的規定在股改啟動后有所變化,只要基金不是主動買入,而是因股權分置改革,即送股而被動持有上市公司股份超過比例,則不屬于違規。并表示,現在并沒有基金持股市值占資產凈值比例超過10%的界定值,但超過9%的基金有很多,雖然有的基金在這一比例上已經相當接近規定值10%,但只要沒有超過10%就不違規,都屬于正常現象,只能說明這些基金對持有市值占資產凈值比例高的股票很看好。

《證券日報》基金周刊觀察發現,上述11只偏股基金的第一重倉股共計9只,其中,貴州茅臺以及廣匯股份2只股票均被2只基金同時作為其第一重倉股。值得指出的是,同由王亞偉操盤的華夏大盤精選和華夏策略精選2只基金的第一重倉股均為廣匯股份。年報數據顯示,上述2只基金分別持有廣匯股份1800萬股和720萬股,持股市值為7.55億元和3.02億元,這2只基金的資產凈值分別為76.96億元和30.96億元,對該上市公司的持有分別占基金資產凈值的9.81%和9.75%。WIND資訊數據顯示,這2只基金去年全年收益率分別為24.24%和29.5%,高居可比117只基金的第4和第1名;今年以來,上述2只基金依然表現出眾,截至上周末,復權單位凈值增長率分別為10.41%和10.39%,分列同類可比125只基金的第2和第3名。