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景順長城鼎益股票型證券投資基金(LOF)基金份額發售公告(2005

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

景順長城鼎益股票型證券投資基金(LOF)基金份額發售公告

基金管理人:景順長城基金管理有限公司

重要提示

1、景順長城鼎益股票型證券投資基金(LOF)的募集已獲中國證監會證監基金字【2005】7號文批準。中國證監會對本基金的核準并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。

2、本基金是上市契約型暨開放式股票型證券投資基金。基金募集完成且基金合同生效后,如符合上市條件,將申請在深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”或“交易所”)上市交易。

3、本基金的管理人為景順長城基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”),

注冊登記人為中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中登公司”),基金托管人為中國銀行股份有限公司(以下簡稱“中國銀行”)。

4、本基金的發售對象為中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者(法律法規及有關規定禁止購買證券投資基金者除外)。

5、景順長城鼎益股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)基金份額將自2005年1月20日至2005年2月25日通過深圳證券交易所掛牌發售(基金簡稱:景順鼎益,基金代碼:,掛牌價格:1.00元人民幣),同時通過本公司的直銷中心和代銷網點公開發售。

6、本基金認購方式分為交易所(場內)認購和柜臺(場外)認購兩種方式。

7、投資人通過交易所(場內)認購本基金應使用深圳A股賬戶或深圳封閉式基金賬戶。

8、投資人通過柜臺(場外)認購本基金應使用中登公司的深圳開放式基金賬戶,已有深圳開放式基金帳戶的不必再辦理開戶手續。已購買過本公司其他開放式基金(景順長城景系列基金、景順長城內需增長基金)的投資人,其持有的由本公司開立的基金賬戶不能用于認購本基金,需通過直銷網點或代銷機構辦理深圳開放式基金賬戶。

9、投資者認購款項在基金財產驗資前的利息折合成基金份額記入投資者賬戶,具體份額數以注冊登記人的記錄為準。

10、在場內認購方式中,通過深交所認購,每次申報的認購份額必須為1000份或其整數倍且不超過99,999,000份基金單位。在場外認購方式中,投資人在代銷網點的最低認購金額為1000元人民幣,在直銷中心的最低認購金額為50萬元人民幣;投資者在募集期內可多次認購基金份額,但認購申請一經銷售機構受理,則不可以撤銷。基金管理人可根據市場狀況和投資者需求調整直銷中心的最低認購標準。

11、本基金首次募集不設規模上限。

12、銷售機構(指代銷機構和直銷中心)對申請的受理并不表示對該申請的成功確認,而僅代表銷售機構確實接受了認購申請,申請的成功確認應以基金注冊登記人的確認登記為準。投資者可以在基金合同生效后到原認購網點打印認購成交確認憑證或查詢認購成交確認信息。

13、本公告僅對本基金基金份額發售的有關事項和規定予以說明,投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2005年1月17日《上海證券報》和1月18日《證券日報》上的《景順長城鼎益股票型證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(中國銀行網站、長城證券有限責任公司網站、國泰君安證券股份有限公司網站、中國銀河證券有限責任公司網站、華夏證券股份有限公司網站、海通證券股份有限公司網站、招商證券股份有限公司網站、天相投資顧問有限公司網站,投資者亦可通過本公司網站下載有關申請表格和了解基金募集相關事宜。

14、中國銀行及其他各代銷機構的具體代銷網點詳見各代銷機構的相關業務公告。

15、在募集期間,各代銷機構還將適時增加部分基金銷售城市。具體城市名單、聯系方式及相關認購事宜,請留意近期本公司及各代銷機構的公告,或撥打本公司及各代銷機構客戶服務咨詢電話。

16、投資者可撥打本公司的客戶服務電話0755-咨詢認購事宜,也可撥打中國銀行及其他各代銷機構的客戶服務電話咨詢認購事宜。

17、對未開設銷售網點的地方的投資者,請撥打本公司的客戶服務電話(0755-)咨詢購買事宜。對認購金額較大的投資者,本公司提供上門服務。

18、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。

一、本次募集的基本情況

1、基金名稱

景順長城鼎益股票型證券投資基金(基金代碼:,基金簡稱:景順鼎益)

2、基金類型

上市契約型開放式證券投資基金

3、基金存續期限

不定期

4、基金份額面值

基金份額面值為1.00元人民幣

5、深交所掛牌價格

深交所掛牌價格為1.00元人民幣

6、發售對象

本基金的發售對象為中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者(法律法規及有關規定禁止購買證券投資基金者除外)。個人投資者指合法持有現時有效的中華人民共和國居民身份證、軍官證、士兵證等合法身份證件的中國居民;機構投資者指在中國境內合法注冊登記或經政府有權部門批準設立的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織;境外合格機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規定的條件,經批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

7、銷售機構

本基金可通過深交所上網發售,同時通過柜臺方式(場外)發售,

(1)深交所(場內)辦理網上認購業務的銷售機構

凡具有基金代銷業務資格的深交所會員均可辦理認購:廣發證券、國泰君安證券、華夏證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯合證券、中信證券、海通證券、申銀萬國證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、閩發證券、山西證券、北京證券、長江證券、萬通證券、廣州證券、興業證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、漢唐證券、大鵬證券、金通證券、萬聯證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東方證券、光大證券、天一證券、上海證券、國聯證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券、中金公司。

本基金募集期結束前獲得基金代銷資格的證券公司均可辦理通過深交所交易系統的認購。沒有基金代銷資格,但屬于深交所會員的其他機構,可在本基金上市后,通過深交所交易系統參與本基金的買賣。

(2)柜臺(場外)辦理認購業務的銷售機構

①直銷中心

本公司深圳總部。

②中國銀行

在中國銀行全國指定網點對所有投資者辦理開戶和認購業務(如有變化請以當地中國銀行公告為準)。

③長城證券有限責任公司

在以下20個主要城市的28家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務:

深圳、北京、上海、成都、海口、西安、武漢、重慶、青島、昆明、南昌、沈陽、南寧、南京、長沙、大連、蘇州、廣州、杭州、鄭州。

④國泰君安證券股份有限公司

在國泰君安證券股份有限公司以下28個省、市、自治區99個主要城市的161家營業網點接受辦理投資者的注冊開放式基金賬戶和認購業務:

北京、通州、懷柔、天津、石家莊、任丘、晉城、呼和浩特、濟源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。

⑤中國銀河證券有限責任公司

在以下61個城市的167家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購手續:

北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、東莞。

⑥華夏證券股份有限公司

在以下20個省、市,67個主要城市的119家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:

北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、萬州、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。

⑦海通證券股份有限公司

在以下48個主要城市的90家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務:

深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新余、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊。

⑧招商證券股份有限公司

在以下19個主要城市的33家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務:

深圳、武漢、上海、南京、廣州、佛山、北京、成都、哈爾濱、無錫、杭州、珠海、昆明、南寧、揚州、東莞、長沙、福州、合肥。

⑨天相投資顧問有限公司

在以下5個主要城市的6個網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:

濟南、深圳、上海、北京、陜西。

⑩其他代銷機構

在募集期內增加的代銷機構將另行公告。

8、基金募集期與基金合同生效

(1)本基金募集期為2005年1月20日至2005年2月25日(如需延長,最長不超過自基金發售之日起的三個月)。

(2)自2005年1月20日起,本基金面向個人投資者和機構投資者同時發售,先購先得。到2005年2月25日,若本基金所募集總份額不少于2億份,募集總金額不少于2億元人民幣,且基金份額持有人數不少于2百人,則本基金向中國證監會辦理完備案手續后,本基金合同即告生效;否則本基金將延長募集期,并報中國證監會備案。若自基金發售之日起三個月屆滿,本基金不符合基金合同生效條件,則本公司承擔全部募集費用,將已募集資金及利息在三個月屆滿后30天內退還基金認購人。

(3)如遇突發事件,以上基金募集期的安排可以適當調整。

二、發售方式及相關規定

1、本基金的發售包括交易所(場內)認購和柜臺(場外)認購兩種方式,在發售期內面向個人和機構投資者同時進行。

2、認購費率

本基金對認購設置級差費率,認購費率隨認購金額的增加而遞減,最高認購費率不超過1.0%:

認購金額(M)認購費率

M<50萬1.0%

50萬≤M<500萬0.8%

500萬≤M<1000萬0.6%

M≥1000萬按每筆收取,1000元/筆

3、交易所(場內)認購份額的計算

本基金交易所(場內)認購采用份額認購的方式。本基金認購份額的計算如下:

認購金額=掛牌價格×(1+券商傭金比率)×認購份額

券商傭金=掛牌價格×認購份額×券商傭金比率

凈認購金額=掛牌價格×認購份額

利息折算的份額=利息/掛牌價格

例:某投資者認購10萬份基金份額,對應場外認購的認購費率為1.0%,交易所掛牌價格為1元,假定該筆認購產生利息50元。則投資者應交納的認購金額及利息折算的份額為:

認購金額=1.00×100,000×(1+1.0%)=101,000元

券商傭金=1.00×100,000×1.0%=1,000元

凈認購金額=1.00×100,000=100,000元

利息折算的份額=50/1.00=50份

即:投資者認購10萬份基金份額,需繳納101,000元,券商收取的傭金為1,000元,利息折算的份額為50份。

4、柜臺(場外)認購份額的計算方法

本基金柜臺(場外)認購采用金額認購的方式。認購份額的計算采用四舍五入的方法保留至0.01份,由此產生的誤差計入基金資產。本基金認購份額的計算如下:

認購費用=認購金額/(1+認購費率)×認購費率

凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

認購份額=(凈認購金額+利息)/基金份額面值

例:某投資人投資101,000元認購本基金,對應費率為1.0%,假設該筆認購產生利息50元,則其可得到的認購份額為:

認購費用=101,000/(1+1.0%)×1.0%=1,000元

凈認購金額=101,000/(1+1.0%)=100,000元

認購份額=100,000+50/1.00=100,050份

5、通過深交所會員證券營業部認購時,每次申報的認購份額必須為1000份或1000份的整數倍,且不超過99,999,000份基金單位。不設投資人單個賬戶最高認購金額上限,可重復認購,追加認購不設最低金額限制,且按每次認購所在費率檔次分別計費。通過柜臺認購方式時,各代銷機構或本公司網上交易系統(目前僅對個人投資人開通)每個基金賬戶每次最低認購金額(含認購費)為人民幣1,000元;本公司直銷中心接受單筆認購金額在50萬元以上(含50萬元)的投資者的認購申請,基金管理人可根據市場狀況和投資者需求調整直銷中心的最低認購標準。

6、募集期投資者可以重復認購本基金。

三、交易所(場內)開戶與認購

一、交易所(場內)認購使用賬戶說明

投資人通過交易所(場內)認購本基金應使用深圳A股賬戶或深圳封閉式基金賬戶。

1、已有深圳A股賬戶或深圳封閉式基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續。

2、尚無深圳A股賬戶或深圳封閉式基金賬戶的投資人,需在認購前持本人身份證到中國證券登記結算深圳分公司的開戶代理機構辦理深圳A股賬戶或深圳封閉式基金賬戶的開戶手續。有關開設深圳A股賬戶和深圳封閉式基金賬戶的具體程序和辦法,請到各開戶網點詳細閱讀有關規定。

二、認購流程

1、受理認購的時間:2005年1月20日至2005年2月25日(周六、周日和節假日不受理)9:30-11:30和13:00-15:00。

2、開立資金賬戶:在具有基金代銷業務資格的券商營業部開立資金賬戶。

3、辦理認購:

(1)投資人根據自己的計劃認購量,在認購前向自己的資金賬戶中存入足夠的資金。

(2)投資人可通過填寫認購委托單、電話委托或磁卡委托等方式在其開立資金賬戶的券商營業部申報認購委托,可多次申報,不可撤單,申報一經確認,認購資金即被凍結。

四、柜臺(場外)開戶與認購

一、柜臺(場外)認購使用賬戶說明

投資人通過柜臺(場外)認購本基金應使用中登公司的深圳開放式基金賬戶,已有深圳開放式基金帳戶的不必再辦理開戶手續。辦理開戶需注意以下事項:

1、已有深圳A股帳戶或封閉式基金賬戶的投資人,可辦理帳戶注冊,即將已有的深圳A股帳戶或封閉式基金賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

2、尚無深圳A股帳戶或封閉式基金賬戶的投資人,可直接辦理開戶,中登公司將為其配發基金賬戶,同時將該賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

對于配發的深圳基金賬戶,投資人可持基金管理人或代銷機構提供的賬戶配號憑條,到中國結算深圳分公司的開戶代理機構打印深圳基金賬戶卡。

3、已通過直銷網點或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資人,擬通過其他代銷機構或直銷網點申報認購本基金的,須用深圳開放式基金賬戶在新的代銷機構或直銷網點處辦理開放式基金賬戶注冊確認。

4、已通過直銷網點或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資人,可在原處直接認購本基金。

二、賬戶使用注意事項

1、已購買過本公司其他開放式基金(景順長城景系列基金、景順長城內需增長基金)的投資人,其持有的由本公司開立的基金賬戶不能用于認購本基金,需通過直銷網點或代銷機構辦理深圳開放式基金賬戶。

2、擁有多個深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資人,只能選擇其中一個注冊為深圳開放式基金賬戶。為了日后方便辦理基金份額跨系統轉托管,建議投資人通過深交所認購、買賣上市開放式基金也只使用該注冊賬戶。

3、對于通過中登公司配發深圳基金賬戶的投資人,為了日后方便辦理基金份額跨系統轉托管,建議投資人通過深交所認購、買賣上市開放式基金也只使用配發的基金賬戶。

三、通過直銷中心辦理開戶和認購的程序

1、業務辦理時間

2005年1月20日至2005年2月25日9:00至16:00(周六、周日、法定節日不受理)。

2、開立基金賬戶

個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料:

(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要);

(2)有效身份證件(身份證、軍人證、護照等)及復印件;

(3)同名的銀行存折或銀行卡及加上個人簽名的復印件;

(4)填妥的《開放式基金賬戶開戶申請表(個人)》。

機構投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料:

(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要);

(2)企業營業執照正本或副本原件及加蓋單位公章的復印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用有權部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復印件);

(3)銀行的開戶證明原件及復印件;

(4)加蓋公章和法定代表人章的基金業務授權委托書;

(5)經辦人有效身份證件及復印件;

(6)預留印鑒卡一式三份(公章、法定代表人私章各一枚,若私章為非法定代表人,則須提供法定代表人的授權委托書);

(7)填妥的《開放式基金賬戶開戶申請表(機構)》。

機構投資者開戶資料的填寫必須真實、準確,否則由此引起的錯誤和損失,由投資者自己承擔。

3、提出認購申請

個人投資者辦理認購申請需準備以下資料:

(1)中國證券登記結算公司開放式基金賬戶編號憑證;

(2)填妥的《開放式基金交易申請表(認/申購)》

(3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件;

尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續。投資者可在T+2日(工作日)在直銷中心打印基金開戶確認書和認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。

機構投資者在直銷中心認購應提交以下資料:

(1)中國證券登記結算公司開放式基金賬戶編號憑證;

(2)填妥的《開放式基金交易業務申請表(認/申購)》;

(3)經辦人有效身份證件及復印件;

(4)加蓋銀行受理章的電匯回單或支票主動付款憑證回單原件及復印件。

尚未辦理開戶手續的投資者可提供規定的資料將開戶與認購一起辦理。投資者可在T+2日(工作日)在直銷中心打印基金開戶確認書和認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。

4、繳款方式

通過直銷中心認購的投資者,則需通過全額繳款的方式繳款,具體方式如下:

1、投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼,將足額認購資金以“支票結算”或“電匯結算”方式通過銀行匯入本公司在中國銀行和中國農業銀行開立的“景順長城基金管理有限公司”直銷賬戶,并確保認購資金在認購期間當日到賬。

(1)戶名:景順長城基金管理有限公司

開戶銀行:中國銀行深圳市分行福田支行

賬號:

現代化支付系統:

(2)戶名:景順長城基金管理有限公司

開戶行:中國農業銀行深圳市分行營業部

賬戶:

現代化支付系統:

投資者若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

2、如果投資者當日沒有把足額資金劃到賬,則以資金到賬之日作為受理申請日(即有效申請日)。

3、至認購期結束,以下情況將被視為無效認購,款項將退往機構投資者的指定資金結算賬戶:

(1)投資者劃來資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功的;

(2)投資者劃來資金,但未辦理認購申請或認購申請未被確認的;

(3)投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的;

(4)其它導致認購無效的情況。

四、通過中國銀行辦理開戶和認購的程序

1、業務辦理時間

2005年1月20日至2005年2月25日9:00至16:00(周六、周日照常營業)。

2、開立中國銀行的交易賬戶

個人投資者申請開立中國銀行的交易賬戶時應提交下列材料:

(1)深圳A股股東代碼卡或開放式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要);

(2)有效身份證件(身份證、軍人證、護照等)及復印件;

(3)中國銀行長城借記卡;

(4)填妥的《中國銀行開放式基金業務申請表(個人)》;

(5)與中國銀行簽訂的《中國銀行開放式基金交易協議書》(一式兩份)。

機構投資者申請開立中國銀行的交易賬戶時應提交下列材料:

(1)深圳A股股東代碼卡或開放式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要);

(2)組織機構代碼證、營業執照或注冊登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的復印件;

(3)投資者填寫,并加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑒的開戶申請表;

(4)授權委托書(加蓋法定代表人簽章和機構公章);

(5)經辦人有效身份證件原件及其復印件;

(6)加蓋法定代表人簽章和單位公章的“中國銀行開放式基金交易協議書”(一式兩份),加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑒的“中國銀行開放式基金開/銷戶申請書(單位)”。

同一機構投資者只能在中國銀行開立一個基金交易賬戶,并只能指定一個人民幣活期結算賬戶作為與之關聯的資金賬戶。

3、提出認購申請

個人投資者在開立中國銀行交易賬戶后,可提出基金認購申請。提出認購申請時應提供以下材料:

(1)中國證券登記結算公司開放式基金賬戶編號憑證;

(2)中國銀行長城借記卡;

(3)填妥的《認購申請表》;

(4)中國銀行基金交易卡。

中國銀行在接收到投資者的認購申請后,將自動向本公司提交投資者開立基金賬戶的申請和認購申請,經本公司確認后,投資者可在T+2日(工作日)在中國銀行銷售網點打印基金開戶確認書和認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能確認。

機構投資者在開立中國銀行交易賬戶后,持中國證券登記結算公司開放式基金賬戶編號憑證可提出基金認購申請。機構投資者應先從中國銀行基金代銷網點取得《開放式基金認、申購申請書(單位)》,填妥后加蓋銀行預留印鑒。

中國銀行代銷網點柜員對機構投資者提供的資料審核無誤后,為其辦理認購并打印“開放式基金認購、申購業務回單”。

中國銀行在接收到投資者的認購申請后,將自動向中登公司提交機構投資者開立基金賬戶的申請和認購申請,經本公司確認后,投資者可在T+2日(工作日)在中國銀行代銷網點打印基金開戶確認書和認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。

五、券商代銷網點辦理開戶和認購的程序

1、業務辦理時間

基金發售日的9:30-15:00(周六、周日、節假日不受理)。

2、資金賬戶的開立(已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶)

個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料:

(1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》;

(2)本人有效身份證明原件及復印件;

(3)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料:

(1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章),已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶;

(2)企業法人營業執照或其他法人的注冊登記證書原件(營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢)及復印件(加蓋機構公章);

(3)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);

(4)法定代表人證明書;

(5)法定代表人身份證件復印件,法定代表人簽發的標準格式的授權委托書;

(6)預留印鑒;

(7)經辦人身份證件及其復印件。

3、基金賬戶的開立

個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料:

(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要);

(2)填妥的《開戶申請表》;

(3)本人有效身份證件及復印件;

(4)在本代銷機構開立的資金賬戶卡;

(5)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料:

(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊時需要);

(2)開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);

(3)經辦人身份證件及復印件;

(4)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);

(5)代銷券商開立的資金賬戶卡。

4、提出認購申請

個人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認購資金后,可申請認購本基金。個人投資者申請認購本基金應提供以下材料:

(1)中國證券登記結算公司開放式基金賬戶編號憑證;

(2)填妥的《認購申請表》;

(3)本人有效身份證原件及復印件;

(4)在本代銷機構開立的資金賬戶卡。

投資者還可通過各代銷券商的電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

機構投資者申請認購本基金應提供以下材料:

(1)中國證券登記結算公司開放式基金賬戶編號憑證;

(2)認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);

(3)經辦人身份證件及復印件;

(4)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);

(5)代銷券商開立的資金賬戶卡。

投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。

六、通過天相投資顧問有限公司辦理開戶和認購的程序,請參照天相投資顧問有限公司具體規定。

七、投資者提示

1、請有意認購基金的投資者盡早向直銷中心或代銷網點索取開戶和認購申請表。投資者也可從本公司的網站上下載有關直銷業務表格,但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

2、直銷中心與代理銷售網點的業務申請表不同,投資者請勿混用。

五、清算與交割

1、基金募集期間募集的資金全部被凍結在本基金募集專戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。投資者認購款項在基金財產驗資前產生的銀行存款利息歸投資者所有,在本基金認購結束后,折算為基金份額計入投資者的賬戶,具體份額以注冊登記人的記錄為準。

2、本基金權益登記由注冊登記人在基金募集結束后完成。

六、基金的驗資與基金合同的生效

1、基金募集期限屆滿,募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規定,并具備下列條件的,基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續:

(1)基金募集份額總額不少于兩億份,基金募集金額不少于兩億元人民幣;

(2)基金份額持有人的人數不少于兩百人。

2、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起十日內,向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續。

3、中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認;自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效。

4、基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。

5、基金募集期限屆滿,募集的基金份額總額不符合《證券投資基金法》第四十四條的規定,或不具備以上募集份額總額、募集金額、份額持有人條件的,基金管理人應當承擔下列責任:

(1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

(2)在基金募集期限屆滿后三十日內返還投資人已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。

七、本次募集當事人及中介機構

(一)基金管理人

名稱:景順長城基金管理有限公司

住所:深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層

法定代表人:徐英

成立時間:2003年6月12日

電話:0755-

傳真:0755-

聯系人:劉煥喜

(二)基金托管人

名稱:中國銀行股份有限公司

住所:北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人:肖鋼

成立時間:1912年2月5日

電話:010-

傳真:010-

聯系人:忻如國

(三)銷售機構

1、直銷中心

名稱:景順長城基金管理有限公司

注冊地址:深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層

法定代表人:徐英

電話:0755--283

傳真:0755-

聯系人:邵媛媛

網址:

2、代銷機構

(1)中國銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人:肖鋼

客戶服務電話:(全國)

網址:

(2)長城證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道6008號深圳特區報業大廈

法定代表人:魏云鵬

聯系人:高峰

電話:0755-

網址:

(3)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區商城路618號

法定代表人:祝幼一

聯系人:芮敏祺

電話:021--213

傳真:021-

客戶服務熱線:

網址:

(4)中國銀河證券有限責任公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:朱利

電話:(010)、

聯系人:趙榮春、郭京華

網址:

(5)華夏證券股份有限公司

注冊地址:北京市新中街68號

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:周濟譜

聯系人:權唐

開放式基金咨詢電話:(免長途費);010-

開放式基金業務傳真:010-

網址:

(6)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市淮海中路98號

法定代表人:王開國

電話:021--4125

聯系人:金蕓

網址:

(7)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈

法定代表人:宮少林

電話:、0755-

聯系人:王玉亭

網址:

(8)天相投資顧問有限公司

注冊地址:北京市朝陽區幸福村中路錦繡園D座

法定代表人:林義相

電話:010--822

聯系人:陳少震

網址:

基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和基金合同等的規定,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時履行公告義務。

(四)注冊登記與過戶人

名稱:中國證券登記結算有限責任公司

辦公地址:北京西城區金融大街27號投資廣場23層

法定代表人:陳耀先

電話:0755-

傳真:0755-

聯系人:朱立元

(五)律師事務所及經辦律師

名稱:北京市金誠同達律師事務所

住所:北京建國門內大街22號華夏銀行11層

負責人:田予

電話:010-

傳真:010-

經辦律師:賀寶銀、徐志浩

(六)會計師事務所及經辦注冊會計師

名稱:安永華明會計師事務所

注冊地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城

辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城

法人代表:葛明

經辦注冊會計師:葛明、金馨

聯系電話:010-

傳真:010-

聯系人:羅國基

景順長城基金管理有限公司

二○○五年一月十七日

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