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長盛同德主題增長股票型證券投資基金份額確權指引

2013-11-05 14:52:28
來源:網絡

原同德證券投資基金(以下簡稱“基金同德”)退市時,托管在不具備“上證基金通”資格的證券公司處的基金份額,在實施“封轉開”時統一登記在由基金管理人在其直銷開立的“臨時賬戶”下。該部分基金份額持有人(以下簡稱“投資者”)需要對該份額進行重新確認與登記后,方可進行長盛同德主題增長股票型證券投資基金(以下簡稱“長盛同德”)的基金份額贖回及其他業務,此過程稱之為“確權”。長盛基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)自2007年11月23日起,為投資者辦理確權業務。

確權遵從謹慎原則,如果投資者不按照本流程辦理相關手續或者雖按照本流程辦理了相關手續但其身份仍不能核實的,則本公司不對其做“確權”登記。

一、凡要求確權的投資者必須首先在本公司直銷中心、代銷銀行、場外代銷證券公司(具體代銷機構詳見本基金集中申購期基金份額發售公告及增加代銷機構公告)開立開放式基金賬戶(中登上海TA賬戶),或將原股東賬戶轉指定到有“上證基金通”資格證券公司的席位上。有“上證基金通”資格的證券公司名單如下:東吳證券有限責任公司、廣發證券股份有限公司、東海證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、西部證券股份有限公司、華泰證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、聯合證券有限責任公司、長江證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、國聯證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、南京證券有限責任公司、中銀國際證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、中國銀河證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、山西證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、天和證券經紀有限公司、江南證券有限責任公司、民生證券有限責任公司、華安證券有限責任公司、東北證券有限責任公司、國盛證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、第一創業證券有限責任公司、新時代證券有限責任公司、國元證券股份有限公司、金信證券有限責任公司、恒泰證券有限責任公司、中原證券股份有限公司、東莞證券有限責任公司、廣州證券有限責任公司、華西證券有限責任公司、信泰證券有限責任公司、西南證券有限責任公司、財富證券有限責任公司、國海證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、宏源證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、泰陽證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、萬聯證券有限責任公司、渤海證券有限責任公司、華林證券有限責任公司、大同證券經紀有限責任公司、廣發華福證券有限責任公司、財通證券經紀有限責任公司、世紀證券有限責任公司、中國國際金融有限公司、華龍證券有限責任公司。

二、對于欲在場外開立開放式基金賬戶的投資者,須持以下資料到本公司直銷中心、代銷銀行、場外代銷證券公司提出確權申請。

1.個人投資者需提供以下資料:

1)本人有效身份證件原件以及復印件或傳真件;

2)原場內證券賬戶原件以及復印件或傳真件;

3)確權申請表(見附件1);

4)場外基金賬戶注冊成功確認單。

2.機構投資者需提供以下資料:

1)營業執照或注冊登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業執照或注冊登記證書的復印件(以上二者須提供其一);

2)基金業務授權委托書原件以及復印件或傳真件;

3)被授權人身份證件原件以及復印件或傳真件;

4)原場內證券賬戶原件以及復印件或傳真件;

5)確權申請表(見附件1);

6)場外基金賬戶注冊成功確認單。

本公司直銷中心、代銷銀行、以及各證券公司營業部在接受投資者的確權申請后須首先核實申請內容的正確性,無誤后將確權申請表及上述資料傳真至長盛基金管理有限公司(傳真號碼為:010-82255973、82255976)并將投資者提供的確權申請表原件留檔備查。

三、對于欲在場內將證券賬戶轉指定到有“上證基金通”資格的證券公司席位上的投資者,須直接向本公司傳真申請材料辦理。

1.個人投資者需提供以下資料:

1)本人有效身份證件復印件或傳真件;

2)原場內證券賬戶復印件或傳真件;

3)確權申請表(見附件1);

4)指定交易協議。

2.機構投資者需提供以下資料:

1)營業執照或注冊登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業執照或注冊登記證書的復印件(以上二者須提供其一);

2)基金業務授權委托書復印件或傳真件;

3)被授權人身份證件復印件或傳真件;

4)原場內證券賬戶復印件或傳真件;

5)確權申請表(見附件1);

6)指定交易協議。

注:投資者須保證以上資料復印件或傳真件內容清晰、無誤。

投資者須將確權申請表及上述資料傳真至長盛基金管理有限公司(傳真號碼為:010-82255973、82255976)并在發送傳真后兩日內將確權申請表原件寄至長盛基金管理有限公司業務運營部(郵寄地址:北京市海淀區北太平莊路18號城建大廈A座20層,郵政編碼:100088),也可以持上述資料的原件直接到本公司辦理。

四、在收齊符合本流程要求的確權申請材料后,本公司會對投資者提供的確權信息進行核實,無誤后即為其重新登記確認長盛同德基金份額。同時,本公司將投資者應得紅利劃往投資者指定的資金賬戶中。在投資者確權完成前,本基金分紅時按默認分紅方式為投資者分配紅利。

五、若因投資者提供的資料不真實、不準確、不完整或不及時等原因導致的后果由投資者自行承擔。

六、注意事項

1)本公司收到具有投資者本人簽名或蓋有預留印鑒的傳真申請,即認為此申請是投資者真實意思的表示,并據此為投資者辦理確權登記。本公司不對該簽名或印鑒是否真實及是否為投資者真實意思表示承擔法律責任。

2)本公司收到投資者多次遞交確權申請的傳真時,以最后一次所收到的填寫真實、完整、準確的確權申請傳真件為準。

七、本流程的最終解釋權歸長盛基金管理有限公司所有。投資者欲了解詳細情況,可登陸本公司網站(或者撥打本公司的客戶服務電話(400-888-2666、010-62350088)垂詢相關事宜。

特此公告。

長盛基金管理有限公司

2007年11月23日

附件1

長盛基金管理有限公司

基金同德確權業務申請表

一、投資者信息

戶名:

開放式基金賬戶(中登上海TA):

場外銷售機構:

場內證券賬戶:

開戶席位(轉指定至具備“上證基金通”資格證券公司必填):

證件類型:證件號碼:

電話:手機:

聯系地址:

郵政編碼:E-mail:

持有基金份額:份(大寫)

二、銀行賬戶信息

戶名:賬號:

開戶銀行全稱:

三、投資者簽名

本人保證以上填寫的信息真實、準確和有效。

投資者/授權代表簽字:日期:

單位(蓋章):

長盛同德主題增長股票型證券投資基金

集中申購結果的公告

長盛同德主題增長股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)根據中國證券監督管理委員會《關于核準同德證券投資基金基金份額持有人大會決議的批復》(證監基金字[2007]273號),自2007年10月26日起向全社會進行集中申購,截至2007年11月16日本基金集中申購工作順利結束。

經普華永道中天會計師事務所驗資,本次集中申購的有效凈申購金額為10,814,199,778.08元人民幣,折合基金份額10,814,199,778.08份;申購款項在基金驗資確認日之前產生的銀行利息共計9,661,422.16元人民幣,折合基金份額9,661,422.16份。本次集中申購凈申購資金已于2007年11月22日全額劃入本基金在基金托管人中國農業銀行開立的長盛同德主題增長股票型證券投資基金托管專戶。

本次集中申購有效申購戶數為372,695戶,按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算,本次集中申購資金及其產生的利息結轉的基金份額共計10,823,861,200.24份,已分別計入各基金份額持有人的基金賬戶,歸各基金份額持有人所有。

本基金原有基金份額1,432,754,937.00份,集中申購后,本基金總份額為12,256,616,137.24份。

本基金的日常申購、贖回自集中申購期結束后不超過1個月內辦理。辦理申購、贖回的具體時間由本基金管理人于申購、贖回開放日前3個工作日內在至少一種指定媒體上刊登公告。

特此公告。

長盛基金管理有限公司

2007年11月23日

關于原同德證券投資基金基金份額轉換結果的公告

長盛基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”)已于2007年11月21日對投資者持有的原同德證券投資基金(以下簡稱“基金同德”)進行了基金份額轉換操作。經本基金托管人中國農業銀行確認,轉換基準日(2007年11月20日)長盛同德主題增長股票型證券投資基金(以下簡稱“長盛同德”)的基金份額凈值為2.8655元,精確到小數點后第9位為2.865509874元(第10位以后舍去),本基金管理人按照1:2.865509874的轉換比例將基金同德的基金財產進行了轉換。轉換后,基金份額凈值變為1.0000元,相應地,投資者持有的基金同德每1份基金份額轉換為2.865509874份長盛同德,基金份額計算結果保留到整數位,所產生的誤差歸入基金財產。基金同德的基金總份額由500,000,000.00份轉換為1,432,754,937.00份。

本基金管理人已根據上述轉換比例,對各基金同德份額持有人的基金份額進行了計算,并由本基金管理人向中國證券登記結算有限責任公司提交份額變更登記申請。

特此公告。

長盛基金管理有限公司

二○○七年十一月二十三日

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