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馬樂老鼠倉案博時基金整改半年

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

證監會昨日召開的周五例行發布會上,通報了博時基金馬樂老鼠倉案,同時責令博時基金整改6個月,整改期間暫停新產品和新業務。某大型基金公司營銷經理對南都記者表示,老鼠倉案事件除了對公司有負面影響外,還會導致基民的大面積贖回,甚至會導致機構投資者的撤離。

博時基金昨日發通稿稱,公司歷來零容忍老鼠倉,公司高度重視整改。而針對南都記者想進一步了解相關影響,博時基金方面表示暫不回應其他問題。

證監會:博時監控不足

在昨日召開的例行新聞發布會上,證監會通報了博時基金馬樂老鼠倉案,涉案基金經理馬樂涉嫌利用職務便利獲取基金信息操縱,先于基金買入股票76只。”博時基金對管理人員管理存在缺失,缺乏對出境、通信等的監控,考勤出差存在漏洞等,對旗下基金異常交易情況存在監控不足。”就此,證監會責令博時基金整改6個月,整改期間暫停新產品和新業務。同時深圳證監局將對博時基金相關人員采取監管措施。

此前披露的公開信息顯示,原博時基金經理馬樂通過老鼠倉成交金額10億余元,獲利近2000萬元。對于被罰整改,博時基金昨天發出的新聞通稿稱,公司歷來零容忍老鼠倉、非公平交易和各種形式的利益輸送的違法行為,深刻理解并支持監管部門的監管舉措,絕不姑息各類違法違規行為,通過不斷完善公司的內部管理。公司將進一步加強對投研人員及關鍵崗位人員的行為管理等相關措施,進一步加強問責機制的建設及落實,提高問責的威懾力。

而對于南都記者想就馬樂老鼠倉案對博時基金影響做一進步采訪時,博時基金方面表示暫不回應其他問題。

或遭基民、機構贖回

“最近證監會的魄力比較大,近期連續處罰了幾家大型的基金公司,管理層通過這種方式來嚴肅法紀。”一家小型基金公司的投資總監昨日對南都記者表示,“不過,這次處罰對于博時基金這種千億級別以上的公司,懲罰力度不算特別大。業內此前預期,管理層會暫停該公司新業務一年左右。小型公司不發產品可能活不下去;對于大公司老說,客戶基數比較大,不少大型公司甚至對新發產品沒有特意的要求。”

昨日網民在微博上稱,“今年以來老鼠倉事件就已經發生幾起了,小公司出老鼠倉,如今大公司也出事,都太不靠譜了,以后還是自己操盤放心。”

“基金經理出現老鼠倉除了對公司形象造成負面影響外,還會導致基民的大面積贖回。”某大型基金公司營銷經理對南都記者說,“甚至會導致機構投資者的撤離。”

上海一家保險公司投資部人士透露,有三類問題是機構一定會規避的,就是證監會給基金公司劃定的三條底線:老鼠倉、非公平交易和各種形式的利益輸送。

上述基金公司營銷經理也表示,一些機構投資者內部風控很嚴格,選擇的基金公司合規必須做得好。一旦有基金公司觸碰三條底線,會被贖回公司的全部產品。而博時基金的風控嚴格在業內多有傳播。正因為如此,博時基金獲得了機構青睞,并首批獲得社保基金、企業年金管理資格。

公開資料顯示,2012年末,博時基金社保基金管理規模549.13億元,行業排名第三;企業年金規模276.71億元,排名亦是行業第三。兩項合計,行業排名僅次于嘉實基金,業內排名第二。歷史上,當一家基金公司發生“老鼠倉”后,過去積累的業務會大幅萎縮;新業務也將停滯不前。最終結果就是自身規模和排位的雙雙下降。

又一只“大老鼠”招商基金前副總楊奕

除了已經“定性”的博時基金馬樂案,深圳另一家基金公司―――招商基金,昨日也深陷老鼠倉丑聞。

招商基金昨晚給南都發來聲明,就媒體報道前雇員楊奕(見上圖)涉嫌老鼠倉一事進行了說明。招商基金新聞稿稱,楊奕曾任職于招商基金,歷任研究員、投資經理、公司副總經理,主要負責專戶業務的投資工作。2012年4月出現了一封匿名舉報信,出于審慎經營、對投資者負責的原則,公司及時采取了對楊奕相關權限進行限制、強制休假等有關措施。2012年7月底,楊奕離任副總經理;2012年8月初,楊奕完成離職手續,正式離開公司。相關監管機構亦高度重視,及時對其展開了調查。

昨日有媒體報道稱,楊奕事件源起一封“舉報信”。該報道稱,“根據反饋的信息,事情基本定性為老鼠倉”。招商基金公司相關人士昨日回應南都稱,對楊奕目前的去向不清楚。至于是否定性為老鼠倉,上述人士表示,要等具體的裁決出來。招商基金屬于配合調查,暫時還不知道,目前只能說是涉嫌老鼠倉。

本文來源:南方都市報作者:周亮

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