歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

滬上基金公司現場檢查投資風險管理是重點

2013-10-28 16:38:54
來源:網絡

監管部門正在對上海基金公司進行嚴格的現場檢查。據證券時報記者了解,此次現場檢查采取抽查方式,檢查時間一個多月,涉及范圍很廣,對投資以及銷售的檢查是重點。

據了解,被抽中基金公司需要提供該公司自上一次檢查之后至今的所有材料,涉及范圍異常廣。同時,在監管部門進場檢查前,基金公司需要將公司相關資料報送,在現場檢查中抽取項目檢查。

據有關業內人士介紹,基金公司需要提供的資料分為兩大類:公司基本情況和十大具體項目。公司治理、投資研究、交易管理等內容均為重點檢查項目,基金公司需要準備細分類別內容。據一位參與資料準備的監察稽核人士說,在現場檢查開始前,每家公司針對這份十余頁的清單均準備了非常厚實的資料。“僅我們公司就準備了三大箱資料報送,大公司要準備的資料或許更多。”

知情人士透露,從最近幾家檢查情況來看,每家公司會有兩周左右的細致檢查時間。“內容涉及簡單的日常資料備份,更重要的是系統安全以及投資交易追溯。”據一位參與現場檢查人士說,公司系統在檢查期間將會被放大權限進行人為測試,以確保公司系統安全運行。

不僅如此,針對投資風險管理,檢查內容涉及公司對交易價差監控參數等風險管理指標、相關決策類會議原始會議記錄、投資業績分析、風險管理分析、公平交易方面的分析報告、公司投資的受限股清單以及審批文件等內容,主要是檢查基金公司投資風險管理是否存在漏洞。

同時,此次納入現場檢查的基金公司不僅有新檢查的公司,也有去年現場檢查之后今年回訪的公司。“相比此次被抽查的公司,回訪公司更多是此前檢查中存在的一些問題或是資料補充,回訪在于確認此前提出的問題是否得到改正。”上海一家基金公司人士說。

前述監察稽核人士透露,在現場檢查中發現的問題,監管部門均會提出完善意見,檢查全部結束后,將會針對轄區內基金公司存在的問題,綜合一份檢查發現問題表抄送給全部基金公司對照,目的是讓基金公司對照這些問題,有則改之,無則加勉。證券時報記者程俊琳標簽:公平交易回訪檢查稽核監管部門本文來源:證券時報網

推薦閱讀

財富品質之翼

生活方式/私人飛機/財富品質之翼財富品質之翼Ⅲ碳纖材料被用于利爾85噴氣機的高端...

2013中國十大基金公司排名

基金公司排名---年底將近,這里為大家搜羅了今年的國內十大基金公司排名:⒈華夏基...

炒外匯入門,怎么炒外匯?炒外...

炒外匯入門這是很多人想進而又不敢進的門檻,為什么?不了解什么是外匯,不知道怎么操...

基金管理公司大全

基金公司就是證券投資基金管理公司,是經過中國證監會批準,在中國境內設立的,從事證...

中國最好的基金公司,如何挑選...

基金公司,如果挑選基金公司對于想投資基金的投資者來說是最想了解,那本網站就在這里...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.ubxxe.club) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
qq炫舞2
在大岭山镇开烧鹅饭店赚钱吗 卖毒豆芽赚钱吗 一般演员赚钱吗 球探体育比分 捕鸟达人街机 手机刷刷屏就赚钱吗 闪送大连赚钱吗 mlb美国职业棒球比分 猜猜就赚钱的软件 湖北11选5 斑马快跑网约车赚钱吗 麻将初学图解 福彩 卖鱼赚钱吗德州 欧亚足球指数 华通交易的赚钱模式