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博時爆出最大碩鼠:自己先買先賣基金后買后賣

2013-11-05 14:53:04
來源:網絡

晚報記者沈夢捷報道制圖鄔思蓓

7月13日,博時基金度過了15周歲的生日。7月26日,博時迎來自肖風、何寶之后的第三任掌權者吳姚東。然而,喜慶和新風還未捂熱,三天后的7月29日,博時深陷國內目前為止最大金額老鼠倉丑聞,悲觀和質疑縈繞公司上下。

作為老牌公募基金的博時,名頭頗響,規模可觀,最近幾年卻總也擺脫不了負面消息。業績墊后、基金虧損、瘋狂贖回、員工批量出走、老總幾度換人……質疑聲從公司的投研實力,到企業內部管理的混亂,幾乎無不涉及。這次問題則更為嚴重,上任僅4天的新老總吳姚東從未在基金圈內從業,此前一直干的是券商辦公室主任的職務,如今突然跳級管控整個博時基金,還恰逢巨大丑聞,他能否帶領博時走出困境?

博時爆出最大碩鼠

博時原公司基金經理被爆涉嫌老鼠倉,金額高達10億元。這是中國資本市場20余年歷史里,涉及資金量最大的一只碩鼠。

29日,監管部門人士回應媒體,表示目前確實正在對馬樂進行調查。博時方面29日卻對記者表示,關于老鼠倉一事公司不了解,無法判斷傳聞是否屬實,只能等待監管機構進一步通知后再行動。

該公司內部管理的缺陷,也許從他們對此次丑聞的處理反應上就可見一斑。

爆出負面消息的上周末,博時方面以監管層不上班沒消息為由,對事件不作表態。而本周首個工作日,博時處理負面消息的反應依然較慢且被動。當記者詢問公司目前是否已展開自查和加強內部監管時,該人士的答復是否定的,以基金經理已離職為由稱無法展開調查,并坦言對于其他基金經理的監控也難以做到面面俱到。

對于此次案件,首家爆出該丑聞消息的《經濟觀察報》指出,深交所的交易監控系統查出,有一個資金總量達10億元的賬戶,其倉位特別是小盤股的倉位,與博時精選股基的倉位高度重合。而其基金經理為博時馬樂。監管部門順藤摸瓜,還查出另外一個隱秘賬戶,該賬戶可能由馬樂間接控制,賬戶資金從不到1000萬元通過股票操作炒到了3000萬元。隨后又有媒體爆料,馬樂已被監管層控制。

目前并不知道馬樂出現老鼠倉的具體時間。但由公告可見,馬樂從2011年4月12日起管理博時精選上月22日,馬樂從博時基金離職,之后并未到其它基金公司上班。博時精選于2011年4月12日至2011年5月3日的21天中,由于洋、馬樂共同管理。此后兩年中,該基金始終由馬樂一人管理,目前則由基金經理孫占軍接管。

據了解,被查出的兩個賬戶均是通過小盤股的先進先出獲利豐厚。馬樂可能先自己買入,后基金買入先自己賣出,后基金賣出。

博時精選2012年年報顯示,共持有65只股票。其中,27只為中小板和創業板股票,占基金股票資產凈值的比例為26.53%重倉股有譽衡藥業、銀邦股份等,前者去年四季度漲幅近30%。而截至今年二季度,博時精選持有的中小盤股包括美盈森和洽洽食品。今年以來,美盈森股價從最低16.61元最高攀升至38.55元,股價漲幅達130%。

不過,雖然馬樂老鼠倉玩轉的是小盤股,但基金重點配置的卻是地產等藍籌股。由此,馬樂管理期間該基金實際并未給基民帶來多少收益。好買基金數據顯示,在馬樂獨立管理的2年又48天中,該基金回報率為-14.76%,而同期同類基金收益為-10.95%。今年以來,該基金總回報率為-6.98%,排名墊后。

新老總僅上臺4天

在負面消息傳出時,博時基金的應對是單方面“等待監管層通知”,公司領導層也未對該負面消息發表任何說法和態度。如此缺乏誠意和表示,令市場和基民難以滿意。

如果馬樂“老鼠倉”得以證實,國內公募史上最大“老鼠倉”將現形。

截至目前,原上投摩根基金經理唐建、原南方基金經理王黎敏、原交銀施羅德投資總監李旭利和原交銀施羅德基金經理鄭拓等10人涉嫌老鼠倉而被查處,其中4人承擔刑事責任。被處罰金額最高的是原交銀施羅德投資總監李旭利,一審罰款1800萬元,并判處有期徒刑4年。而李旭利的非法獲利金額為1000余萬元。

對于博時基金而言,公司形象則將遭到較大影響※金吧中不少基民要求追究責任和索賠,并表示對該基金不再看好。不排除隨著事件的發展,將出現一定比例的贖回潮。

此外,成立十五年之久的博時裕陽封閉基金,恰好處在“封轉開”階段,目前正在集中申購。突然爆發的馬樂“老鼠倉”事件,很難說不會對該基金的未來產生影響。

除此之外,由于目前博時新任掌門吳姚東26日上任至今僅4天,在對公司業務不熟悉的情況下,如此“險情”對博時來說可謂迎來了誕生至今最困難的日子。

由公開資料來看,吳姚東從未有過基金業從業經歷。此前則歷任持有博時49%股權的大股東招商證券國際業務部分析師、總裁辦公室總經理、董事總經理,公司總裁助理等職務。

還有媒體指出,吳姚東在今年4、5月時還是招商證券總裁辦公室總經理,6月份卻突然跳級成了總裁助理,隨后在6月26日就轉任博時基金總經理。也就是說,吳姚東此前一直干的是類似辦公室主任的職務,如今突然要管控整個博時基金,且又恰逢多事之秋,其是否能很好地帶領博時走出困境受到質疑。

博時基金內部同樣暗潮洶涌。自博時創辦人肖風2011年卸去總經理職務后,博時基金人員動蕩就沒有消停過。僅去年,楊銳、夏春、王政、湯義峰等多位知名基金經理先后離職。其中,楊銳為公司主管投資的副總經理,被外界視為博時投資的支柱。夏春則是2011年偏股型基金的冠軍。王政是博時ETF及量化投資組投資總監,他離職時,博時一連發布五則基金經理變更公告,因為王政同時擔任了博時標普500指數、博時深證200ETF聯接、博時深證基本面200ETF、博時超大ETF、博時超大ETF聯接等5只基金的基金經理。而在此之前,肖華、歸江、高陽、詹凌蔚、劉純亮、陳亮、張曉軍等一批明星基金經理早已離開博時。

除了投研部門的核心人員,博時第二任總經理何寶也于今年6月宣布辭職,其在任事間僅一年零八個月。而負責市場推廣的副總經理李雪松也于2012年離開博時。

到底是什么原因,令博時留不住公司高官和基金經理,也許只有內部人士才知道。但目前這個局面對于現在的博時和管理者來說,考驗極大。

業績排名最末梯隊

從資產規模來看,博時目前管理著2245億元資金,在業內排名第五,依然算得上強勢基金公司。但其業績卻有悖于其規模排名,今年以來多只基金幾乎排名墊底。

據好買基金數據顯示,今年以來至7月29日,博時旗下8只股票型基金4只收益率為負,分別為博時卓越品牌股票-0.20%、博時創業成長股票-2.84%、博時主題行業-10.83%、博時特許價值-13.58%6只混基4只下跌,其中博時價值增長貮號跌13.48%13只債券基金僅3只正收益,而跌幅最大者博時轉債增強債券C今年以來已下跌6.12%7只指數型基金全部負收益,跌幅最大者為博時上證自然資源跌,今年以來大跌32.86%,跌幅最小者博時滬深300指數今年跌幅也有12%3只今年成立的QDII基金中,博時亞洲票息人民幣基金出現嚴重虧損,成立至今虧損2906.35萬元。

從排名來看,博時基金整體業績排名在同類中大多處于最末梯隊。而此次涉事的博時精選股票,從2004年6月份成立至今,最近三個月、六個月、一年、兩年、三年和五年的同類回報排名分別是149/150、139/146、138/143、112/130、109/123和81/92,幾乎一直處于墊底的位置。

銀河證券數據顯示,截至今年二季度末,博時基金的16只股基金平均收益為-1.79%,排在70家基金公司的倒數第六位,而同期行業平均數據為5.21%。

由于業績大滑坡,博時基金凈利潤收入和資產管理規模排名也在不斷下滑。數據顯示,在2008年至2012年的五年里,博時凈利潤收入分別為10.95億元、8.59億元、6.34億元、4.53億元和4.15億元,五年累計下滑幅度達62.1%。其資產管理規模排名也從2007年的行業第二名,下滑至2012年的第五名。

新聞鏈接

國內首只一年期保本基金獲批

國內第77只公募基金華潤元大已于深圳成立。證監會網站消息顯示,華潤元大保本混合型基金已正式獲批待發,這是該基金公司首只產品,也是國內首只一年期保本基金,作為內保本基金誕生十周年的創新之舉。

截至今年上半年末,國內已成立的48只保本基金中,今年保本基金發行數量達15只。絕大多數保本周期為三年。而一年的保本基金,大幅縮短了保本周期,提高了投資人資產的流動性,擁有較高的資金運用彈性。

截至2013年一季度末,市場上所有至少完成一個保本周期的保本基金100%實現了保本,且完整保本周期內平均年化收益率達14.75%。

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