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鵬達基金內訌后:四基金經理走人旗下產品兩年虧42%

2013-11-05 14:53:04
來源:網絡

鵬達基金內訌后的“一地雞毛”

四位基金經理走人,天眷精英一號成立兩年多來虧損42%,最新基金凈值為0.5786

私募基金經理與公司分道揚鑣,投資者能怎么辦?

北京就有一名投資者在私募基金經理被罷免之后,拿著私募公司簽署的承諾書要求該公司歸還其本金。

私募基金經理遭罷免

2011年5月12日,從北京電視臺《百姓炒股秀》中脫穎而出的劉敬、楊寶忠、李明祥、劉堃琨和王濤5人加入陽光私募基金鵬達。

在他們的號召下,天眷精英一號在當年7月29日成立,首募資金超過8000萬,發起人為鵬達雙鑫投資管理公司。劉敬、楊寶忠、李明祥、劉堃琨作為基金經理,而王濤為風控基金經理。

不過,產品成立不到一個月,公司內部就發生矛盾。幾位草根基金經理對于其投資決策機制不滿,在網絡發布了《致投資者的一封公開信》,指出由于鵬達雙鑫投資公司北京分公司總經理杜朝穎大量超額動用資金投資,導致基金凈值從1元跌至0.93元。

杜朝穎則對第一財經日報《財商》記者表示,按照公司投資決策機制,基金分為基金經理個人賬戶和公共賬戶,每個基金經理根據業績表現分配不同的資金管理額度,而公共賬戶的投資決策需要由多個基金經理共同決定。

“當時他們幾個想買白酒股,我認為白酒股在當時基本是頂峰,風險比較大不同意,所以發生了矛盾。”杜朝穎表示,他們拿出第一封信,公司開會進行討論,并進行一定處罰,但他們還并未正式離開公司。

楊寶忠在其新浪博客中表示,作為當時第一封信的發起人,其被杜朝穎撤銷投資部經理職務并凍結了其管理的賬戶。

2012年1月,鵬達基金召開持有人大會,三名投資經理(劉敬、楊寶忠、李明祥)并未出席大會。“當時他們幾個告訴我的理由是生病。”杜朝穎告訴記者。

楊寶忠則在博客中表示,由于自己堅持向投資者說明基金發生巨額虧損的真正原因,導致其未能參加2012年1月8日舉行的投資者見面會。

到了2012年2月,網上流傳了幾個基金經理聯合簽署的《再次致投資者一封公開信》,當時天眷精英的基金凈值已經跌至0.6元附近。在信中,基金虧損的主要矛頭仍指向杜朝穎,并希望其改變錯誤做法。

“不但在網絡中流傳出這封信,還號召持有人去告我。”杜朝穎表示,任何公司都無法允許員工有這樣的行為,因此決定將劉敬、李明祥和楊寶忠進行開除。

此后,劉堃琨和王濤也相繼離開了天眷精英。“產品成立兩年左右,5名草根基金經理一年走了三個,然后半年又走一個,再半年又走了一個。”杜朝穎表示,目前基金產品主要由自己在操作。

承諾償還本金糾紛?

在基金經理離職之后,天眷精英也面臨著投資者贖回的壓力。一名投資者在面對基金經理離職、產品虧損連連之后,隨即對公司表示質疑,得到的是一紙承諾:保證在贖回基金時,償還本金。北京的一位投資者何女士聲稱,自己手中有一份杜朝穎簽署的聲稱將保證歸還其本金的承諾書。

“我是給何女士打過這樣一個條子,這也是我做得比較愚蠢的事情。”杜朝穎表示,在基金成立一個月后,公司對每位客戶進行回訪,由于當時基金凈值跌破1元,何女士對基金沒有太多信心。

“當時就是開玩笑性質,我給何女士分析了股市形勢,認為基金能夠回到1元以上。”杜朝穎指出,何女士提出要求寫保本承諾,自己出于對何女士的信任,隨手寫了這么一個條子。

不過,杜朝穎強調,自己承諾何女士“歸還本金”的條件有兩個:第一,持有產品一年也就是至少到2012年7月28日為止;第二,對協議保密,不做破壞天眷精英形象的事情。“但是何女士于2012年2月份贖回了基金。”杜朝穎表示,之后何女士還利用互聯網散播信息,違背承諾。

杜朝穎表示,所有投資者中自己只給何女士簽訂了這樣的承諾,并且只是出于安撫客戶的目的。

在此事件中另一個糾紛在于,四名草根基金經理認為投資者之所以將資金交給天眷精英基金,是沖著四個投資顧問組成的投資團隊而來的。

“他們認為他們走了之后,投資者就會跟著撤離,所以策劃了一系列這些事件,但事實并不是那樣。”杜朝穎表示,客戶是和鵬達雙鑫投資管理公司簽署合同,而這幾名基金經理和鵬達雙鑫投資管理公司只是一種聘用關系。

杜朝穎還指出,開除幾名基金經理后并沒有流失太多的客戶,目前公司和基金都在正常運營中。“我們的模擬交易已經逐步完善,等待凈值回到0.6元后就可以繼續操作。”

根據天眷精英官網的數據,截至2013年10月11日,基金凈值為0.5786。杜朝穎告訴記者,基金在合同中設置了0.6元警戒線,基金凈值處于警戒線以下后,基金只能進行賣出操作而不能買入。不過,產品并未設置清盤線。

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